印度围剿OctaFX：关联公司缴320万卢比和解，反洗钱调查仍在继续

印度证券市场监管机构——印度证券交易委员会（SEBI）近日与 Tauga Private Limited（原名 OctaFX India Private Limited）达成一项和解协议。Tauga 公司同意支付 320万卢比（约合3.7万美元），就其涉嫌与在印度未获授权运营的全球外汇及差价合约（CFD）交易平台 OctaFX 存在关联的指控达成和解。该公司在和解中既未承认也未否认监管机构的指控。

根据和解条款，Tauga 公司必须放弃其证券经纪业务注册资格。此外，该公司未来五年内禁止重新申请 SEBI 的注册，并且被禁止在接下来的一年内参与印度证券市场的买卖交易。

SEBI 此次调查的核心，聚焦于这家在印度注册的实体与该国未经注册的 OctaFX 平台运营之间的关联。然而，全球经纪商OctaFX 否认与印度实体（Tauga/原 OctaFX OctaFX India ）有任何联系。

九个月吸金超80亿卢比

尽管与 SEBI 达成和解，印度执法局（ED） 对 OctaFX 品牌涉嫌违反该国反洗钱法的调查仍在继续。截至目前，该机构已累计扣押/查封资产总值超过29.6亿卢比（合约3430美元），其中包括Pavel Prozorov（OctaFX India幕后主使）在西班牙的19处房产、一艘名为“Cherry”的豪华游艇、一艘迷你喷气艇、一辆豪华汽车等。

全球经纪商OctaFX 同样否认与 Prozorov 有任何关联。

根据印度当局的说法，OctaFX 在短短九个月内从其印度业务中获取了至少80亿卢比（合约9300万美元）的犯罪所得。该经纪品牌此前甚至曾赞助印度国内板球联赛中的一支知名球队。ED 进一步表示，已针对 OctaFX 及其他 54 名个人提起了两项刑事指控。

监管联动：SEBI 与孟买证交所联合调查

SEBI 此前还指示印度主要证券交易所之一的孟买证券交易所（BSE） 调查 OctaFX 涉嫌在印度未经授权开展外汇交易的问题。BSE 已于 2022 年 3 月 14 日提交了调查报告。

SEBI 指出，在印度注册的 OctaFX India（即现在的 Tauga）及其董事，与通过 Octafx.com 网站和 OctaFX 交易应用程序运营的未授权外汇交易平台存在关联。监管机构还发现，OctaFX 印度公司隐瞒并否认其与该未注册平台的关联，实际上起到了间接推广该平台的作用。

此外，OctaFX 印度公司未能向 SEBI 或 BSE 报告 ED 曾对其办公室进行过突击搜查。据 ED 透露，其最近一次搜查发生在今年 6 月，范围覆盖印度四个城市（孟买、金奈、德里和古鲁格拉姆）的七个地点。

对于 ED 关于近期搜查行动的声明，OctaFX 代表回应称：“我们对涉及我们全球业务的任何此类行动并不知情”，并补充说“我们无法对涉及我们无权监管的无关第三方的事项发表评论”。该代表强调：“OctaFX 经纪商愿意与相关当局合作，并准备根据适用的法律和法定程序提供协助。”

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